Национальная ассоциация участников фондового рынка направила в ФСФР предложения по изменению регламента проверок профучастников рынка ценных бумаг.
Национальная ассоциация участников фондового рынка накануне направила в ФСФР России предложения по изменению регламента проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг. Это сделано в связи с тем, что ФСФР сейчас занимается подготовкой проекта административного регламента о проведении проверок профессиональных участников.
Ключевым предложением НАУФОР является отказ от практики внезапности плановых проверок, применяемых на российском фондовом рынке. В настоящее время компания уведомляется о плановой проверке за 5 дней, при этом за этот срок она должна подготовить значительное количество (около 70) документов для проверяющих, причем зачастую требующих специального обобщения данных — аналитических сводок, а также тех, которые ранее уже направлялись регулятору, говорится в сообщении ассоциации. Это серьезно отвлекает большое количество специалистов и нередко дестабилизирует операционную деятельность проверяемой организации. При этом ошибки, которые появляются в представленных документах за счет спешки при их подготовке, нередко становятся причиной наложения на компанию взысканий.
«Задачей плановой выездной проверки, в отличие от внеплановой, проводимой по факту возможного нарушения установленных требований, является оценка финансового состояния организации, ее способности добросовестно осуществлять профессиональную деятельность, выявление существенных или системных (повторяющихся) нарушений., — говорится в письме НАУФОР. — Проведение проверки не должно дестабилизировать операционную деятельность проверяемой организации. С учетом этого внезапность плановой проверки, которая зачастую рассматривается как условие, обеспечивающее выявление существующих у организации нарушений, должна быть исключена из практики проведения проверок»
НАУФОР предлагает учесть опыт развитых зарубежных рынков, где практика внезапных плановых проверок отсутствует, а до начала плановой проверки организуются предварительные встречи инспекторов с руководством компаний. «Например, в США в последние годы SEC не проводит плановых проверок, делегировав эту функцию саморегулируемой организации FINRA», — отмечается в письме.
