Общее количество профучастников в регионе на конец 2009 года составило 33.
В Тюменской области (с учетом Ханты-Мансийского и Ямало-Ненецкого автономного округов) в 2009-м отмечено наибольшее сокращение числа профессиональных участников рынка ценных бумаг по Уралу. Общее количество профучастников в регионе на конец 2009 года составило 33. На начало года их было 39 (из них 14 — банки), сообщила ИГ «Вслух.ру» руководитель регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в УФО Светлана Фурдуй, комментируя итоги минувшего финансового года. В 2009-м в Тюменской области аннулировано и отозвано шесть лицензий из 31 (по УФО). Из них треть отозвана по собственному желанию профучастников, половина — в связи с выявленными нарушениями. Еще одна аннулирована в ХМАО в связи с отзывом банковской лицензии (ООО «Урайский коммерческий банк»). Также в прошедшем году ушел с финансового рынка один региональный негосударственный пенсионный фонд — лицензия НПФ «Социальный пенсионный фонд» аннулирована за нарушение требований законодательства РФ. Таким образом, к концу года на рынке Тюменской области (с учетом ХМАО и ЯНАО) осталось четыре НПФ. В то же время «кризис продемонстрировал, что мы правильно оценили основные проблемы и движемся по верному пути комплексного развития российского фондового рынка, — отметила Светлана Фурдуй. — За 2009 год ФСФР принято множество нормативных актов, разработано множество проектов законов, которых несколько лет ждали инвесторы и профучастники рынка ценных бумаг».Наиболее существенным событием на финансовом рынке, по мнению главы ведомства, стало вступление в силу требований к увеличению минимального размера собственных средств (коснулись деятельности по доверительному управлению ПИФ, АИФ и НПФ). Напомним, 1 июля 2009 года вступил в силу новый норматив достаточности собственных средств для управляющей компании — 40 млн руб. (ранее — 30 млн руб.). «Данное требование отражает тенденцию к укрупнению и консолидации на финансовом рынке, повышению требований к устойчивости финансовых институтов, — пояснила Светлана Фурдуй. — В тюменском регионе действуют достаточно крупные управляющие компании. За 2009 год отмечено существенное увеличение собственных средств местных профучастников, и по данному нормативу нарушений среди них не прогнозируется». Другим существенным нововведением для профучастников в 2009 году стало вступление в силу изменений в КоАП и Уголовный кодекс, установивших состав правонарушений и ответственность в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, существенно увеличивших штрафы и предусматривающих уголовную ответственность. Кроме этого, введены новые лицензионные требования, в частности, изменился порядок расчета (февраль) и введена обязанность раскрывать расчет размера собственных средств (июль), осуществленный на последний календарный день каждого месяца, в течение 30 дней с указанного дня путем опубликования на сайте в сети Интернет. Таким образом, многие участники Тюменской области столкнулись с необходимостью создания и обслуживания такого сайта. «По нашим сведениям, на конец года около половины профучастников региона, обязанных соответствовать данному требованию, информацию не раскрыли», — рассказала Светлана Фурдуй. Другими наиболее часто выявляемыми нарушениями, которые допускали профучастники Тюменской области (включая ХМАО и ЯНАО) в 2009 году, были, по ее словам, нарушения, связанные с организацией внутреннего контроля; ведением внутреннего реестра и учета сделок, включая срочные сделки; порядка взаимодействия регистратора с трансфер-агентами; требований относительно составления и направления сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю в Федеральную службу по финансовому мониторингу; расчету собственных средств
